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　　作為國家創(chuàng)新體系的人才孵化器和科技創(chuàng)新的生力軍，研究生教育承擔著高端人才供給和科學技術創(chuàng)新的雙重使命，對實現(xiàn)國家戰(zhàn)略具有重大意義。而研究生資助是研究生教育實施成本分擔機制和激烈全球人才競爭背景下，保障教育公平、吸引優(yōu)質(zhì)生源、提高人才培養(yǎng)質(zhì)量、服務國家發(fā)展戰(zhàn)略的一個重要手段。但是《中美研究生資助比較研究》課題組通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，與美國研究生資助體系相比，我國除在資助資金來源多元化、資助形式多樣化、管理科學規(guī)范化等方面有待提高改進之外，目前的資助體系更側(cè)重于保障教育公平，而對研究生資助作為服務國家科技創(chuàng)新和人才發(fā)展戰(zhàn)略的有效手段強調(diào)不夠，缺乏相應制度設計。

　　美國研究生資助體系的一些特征

　　導向明確，將資助與國家需要領域人才儲備相結(jié)合

　　除資助資金來源多元、資助形式多樣、管理科學規(guī)范等國內(nèi)介紹較多的方面，美國研究生資助的一個鮮明特征，是把資助作為實施國家科技創(chuàng)新和人才發(fā)展戰(zhàn)略的重要手段。一個突出的例子是美國從1988年開始實施"國家需要領域研究生資助"項目（Graduate Assistance in Areas of National Need, 簡稱GAANN），旨在通過吸引優(yōu)質(zhì)生源進入到國家需要領域的博士生項目學習（包括生物學、化學、計算機及信息科學、工程、地理科學、數(shù)學和物理學等），培養(yǎng)這些領域科研和教學的后備隊伍，以保持美國在這些學科領域的領先地位。值得關注的是，基于美國人口結(jié)構(gòu)和高校學生群體日趨多樣化的趨勢，以及傳統(tǒng)弱勢群體研究生占比的持續(xù)增長，GAANN 項目將女性和少數(shù)族裔學生作為資助的重點對象，以期達到為這些領域培養(yǎng)背景多樣化高端人才的目的。 受資助者可連續(xù)三年每年獲得3萬美元的津貼和研究資助。評估報告表明，該計劃的實施有效縮短了博士生畢業(yè)年限、提高了畢業(yè)率，提升了女性和少數(shù)族裔在這些領域攻讀博士學位的比例。

　　競爭性科研資助項目助力拔尖創(chuàng)新人才脫穎而出

　　美國研究生資助特別值得關注的一個制度設計，是設立面向研究生的競爭性科研資助項目，以吸引大批優(yōu)質(zhì)生源、培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才，特別是國家戰(zhàn)略發(fā)展領域的未來領軍人物。美國聯(lián)邦政府、社會慈善機構(gòu)、專業(yè)學術團體都設立有面向研究生（尤其是博士生）的競爭性科研項目資助，鼓勵研究生的創(chuàng)新研究設想，重視研究內(nèi)容的開拓性和方法的創(chuàng)新性。

　　這些科研資助也都非常重視向國家戰(zhàn)略發(fā)展的領域傾斜。比如國家科學基金會（NSF）的研究生獎學金項目（Graduate Research Fellowship Program, GRFP），資助科學、技術、工程、數(shù)學（統(tǒng)稱STEM）和STEM教育方向的研究課題。而國家科學基金會針對下一代研究人員的培訓資助項目，支持的研究方向更加凸顯服務國家創(chuàng)新和人才戰(zhàn)略的作用，比如教育與研究綜合培訓項目（IGERT)明確表示要支持新模式研究生教育，使獲獎者能夠在全球范圍內(nèi)進行跨學科、跨領域的研究。其子項目IGER主要支持下一代研究人員解決人類面臨的基本問題，例如：推進大數(shù)據(jù)科學與工程技術的核心技術，用于分析具有挑戰(zhàn)性的計算網(wǎng)絡和電子數(shù)據(jù)的科學工程，研究和提高網(wǎng)絡基礎設施等。

　　競爭性科研項目資助不僅能夠吸引優(yōu)秀生源進入研究生階段學習，激發(fā)他們的創(chuàng)新設想，而且有助于培養(yǎng)他們的學術身份認同感、全面提升其科研和職業(yè)能力，為學術職業(yè)發(fā)展打下堅實基礎。美國多年的實踐表明，面向研究生的競爭性科研項目資助，是拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)的有效手段。以國家科學基金會研究生獎學金項目（GRFP）為例，自1952年設立以來，總計多達50萬名研究生提出申請，近5萬名獲得資助，其中有42位已成長為諾貝爾獎得主，大批成為各自領域的領軍人物，比如美國能源部部長、Google公司創(chuàng)始人等。

　　社會力量多方參與，培養(yǎng)社會亟需多樣化人才

　　除了各類國家基金，美國還有大量的社會慈善基金會和專業(yè)學術團體，為研究生提供各種獎優(yōu)性資助，通常的做法是基金會與專業(yè)學術團體合作，資助特定學科和研究方向或特定群體的研究生。比如美國國家GEM項目的博士工程獎學金項目旨在資助那些有志于攻讀工程領域博士學位項目的少數(shù)族裔學生。由比爾和梅琳達o蓋茨基金會支持的蓋茨千禧年學者(GMS)計劃，與多個專業(yè)學術團體合作設立研究生獎學金，例如其中與美國人類學學會合作設立的研究生獎學金項目，明確要求資助對象必須是優(yōu)秀的非洲裔、印第安人/阿拉斯加原住民、亞洲太平洋島民裔和西班牙裔，且正就讀于數(shù)學、科學、工程、教育和圖書館科學專業(yè)的研究生。比爾和梅琳達o蓋茨基金會與美國教育研究學會（AERA）合作的MET研究生科研資助項目，旨在鼓勵研究生應用"有效教學測量"縱貫數(shù)據(jù)（MET）開展研究。美國教育研究學會與國家科學基金會合作設立的博士論文資助項目，要求研究者要以重大教育問題為導向，使用聯(lián)邦政府或國際組織資助采集的大規(guī)模數(shù)據(jù)，對相關教育政策和實踐效果進行研究，為教育改革提供依據(jù)。

　　將資助與人才培養(yǎng)目標和培養(yǎng)過程緊密結(jié)合

美國的研究生資助（包括獎優(yōu)型和助學型）呈現(xiàn)出日趨立體化的混合資助模式，資助形式和力度因研究生的層次、類型、專業(yè)而異，既體現(xiàn)國家政策導向，又根據(jù)私人與公共收益的比率大小配比，同時結(jié)合研究生學術和職業(yè)能力培養(yǎng)，以滿足不同研究生群體的資助需求。比如，公共收益高的學術型博士生獲贈與型（獎助學金，學費減免、雇主資助）和報酬型資助（助教、助研、助管等）的比例遠高于其他研究生類別；個人收益高的專業(yè)型博士生的助學貸款比例遠高于其他類別，獲得獎助學金比例僅次于學術型博士生，但很少獲得學費減免。與專業(yè)能力培養(yǎng)相結(jié)合的報酬型資助形式也因?qū)W科而異，自然科學和工程領域助研比例很高，人文社科領域中助教則是重要資助形式。報酬型資助對不同領域人才所需的相應專業(yè)素質(zhì)和職業(yè)技能培養(yǎng)起到了重要作用。

　　美國獎優(yōu)類型研究生資助，除基于學業(yè)和科研成績的綜合性學業(yè)獎學金，還設立了大量與研究生科研和其他能力發(fā)展密切相關的專項獎學金，比如資助研究生的社會調(diào)查和服務、國際交流、參加學術會議和科研培訓、領導力擴展等。而前文提到的所有競爭性科研項目資助，都對獲得者參加學術活動、搭建學術網(wǎng)絡、分享科研成果、鍛煉科研項目規(guī)劃和管理技能，有明確的要求和相關支持。

　　美國經(jīng)驗對完善我國研究生資助體系的啟示

　　我國已經(jīng)建立了研究生資助體系，但現(xiàn)存體系除了存在資金來源不夠多元化、資助形式多樣化程度不高、管理規(guī)范化有待完善等問題，我們認為以下兩個方面尤其需要關注：一是向國家需要和戰(zhàn)略發(fā)展領域傾斜的導向性不夠；二是獎優(yōu)型資助大多屬于事后獎勵，對優(yōu)秀生源吸引力不夠，而且仍是把研究生作為"學生"看待，與拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)結(jié)合不緊密。美國的競爭性科研資助，把研究生作為"發(fā)展中的研究者"，通過提供科研資助來支持研究生創(chuàng)新研究設想，達到激勵創(chuàng)新研究、充分發(fā)展研究潛力的目的。

　　因此，我們建議我國研究生資助在兼顧教育公平的同時，應創(chuàng)造性地借鑒美國經(jīng)驗采取適合中國國情的措施，為國家科技創(chuàng)新和人才發(fā)展戰(zhàn)略服務，具體而言：

　　1）資助突出導向性，切實向以基礎研究為主的國家需要領域、向國家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略發(fā)展領域傾斜，充分發(fā)揮研究生科技創(chuàng)新生力軍的作用，同時為這些領域儲備、培養(yǎng)充足的高端人才；

　　2）設立面向研究生（尤其是博士生）的競爭性科研資助項目，培養(yǎng)未來研究和技術創(chuàng)新的領袖人才。競爭性科研資助項目的申請、評審程序以及管理辦法，與科研人員申請課題相似，但應充分考慮研究生作為"發(fā)展中的研究者"的身份特征和現(xiàn)實需求，資助經(jīng)費構(gòu)成以生活津貼為主，同時提供科研、學術交流、培訓等經(jīng)費和機會；

　　3）鼓勵社會力量多方參與研究生資助，尤其要鼓勵出資方與專業(yè)學術組織、高等院校合作，采取多種形式培養(yǎng)高規(guī)格多樣化人才。比如前文提到的美國GEM獎學金，獲獎博士生可獲得連續(xù)五年、每年至少1.6萬美元資助，GEM雇主成員單位為獲獎研究生提供在GEM成員大學學習的全額學雜費和至少一個帶薪暑期實習，GEM成員大學提供五年生活津貼。

　　4）將研究生資助的方式和內(nèi)容與各類人才的培養(yǎng)目標和培養(yǎng)過程緊密結(jié)合，通過多種手段和途徑，促進受助者知識、素質(zhì)、能力的發(fā)展；

　　5）國家層面和部分有財力的社會組織設立的獎優(yōu)型資助的金額要有足夠的吸引力，以吸引和培養(yǎng)具備科研創(chuàng)新潛力的拔尖人才。前文提到的美國國家科學基金會GRFP研究生獎學金，2015年獲獎者獲得連續(xù)三年、平均每年4.6萬美元資助。IGERT的資助力度更大，連續(xù)5年的資助可達到上百萬美元。